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SEC指控富国不当出售抵押贷款衍生品

时间:2012-08-17 13:37:07来源:中国MBA网作者:中国MBA网点击:

美国证券交易委员会(SEC)日前发表声明,指控富国银行旗下经纪机构在2007年不当出售了与抵押贷款支持证券有关的衍生投资品。但声明说,后者已同意支付逾650万美元了结指控。

    美国证券交易委员会(SEC)日前发表声明,指控富国银行旗下经纪机构在2007年不当出售了与抵押贷款支持证券有关的衍生投资品。但声明说,后者已同意支付逾650万美元了结指控。
  
  美国证交会指控说,富国银行经纪服务公司(现名为富国银行证券公司)在2007年1月至8月期间,向市民、非盈利机构等投资者推荐购买由高风险的抵押贷款支持证券和担保债务凭证构成的资产支持商业票据(ABCP),但没有向投资者完全披露这些投资品的复杂性和风险。
  
  美国证交会在声明中说,富国银行不当出售高风险衍生投资品违反了有关规定,不过后者自2007年以来采取了一系列补救措施,确保其销售人员对推荐的投资品具备足够的信息。
  
  声明说,富国银行没有承认也没有否认指控,但已同意支付650万美元罚款、6.5万美元追缴款和约1.657万美元判决前利息了结此案。
  
  2011年以来,美国证交会加大了对金融危机前金融衍生品违法行为的查处力度,此前已有摩根大通公司、摩根-基根公司、花旗等多家企业和个人遭到类似的指控。